雷达财经 文|长帆 编|深海

1月3日，深圳证监局官网发布了对万和证券股份有限公司，杜承彪、周耿明采取出具警示函措施的决定。

经查，万和证券在赛为智能非公开发行股票保荐业务执业过程中，对发行人的重大合同、控股股东资金占用、应收账款回款等尽职调查不充分，保荐文件所作承诺与实际情况不符。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，下同）第五条第一款、第十七条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，深圳证监局决定对万和证券及保荐代表人杜承彪、周耿明采取出具警示函的行政监管措施。

雷达财经注意到，万和证券保荐的赛为智能，在去年2022年12月5日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《关于对深圳市赛为智能股份有限公司、周勇、周起如、石井艳、刘诚、宁群仪、翟丹梅采取出具警示函措施的决定》。

去年12月14日，赛为智能收到证监会下发的《立案告知书》（证监立案字007202234号、007202235号），因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对公司及实际控制人、董事长周勇立案。

上海海汇律师事务所专业证券索赔吴立骏律师表示，鉴于赛为智能的违规行为，凡是2019年4月23日之后买入赛为智能至2021年4月28日持有的赛为智能股数，可加入一起索赔，索赔损失金额截止为买入平均价格与2.63元之差。报名请发送股东姓名、电话、股票名称、数量提交加入，获赔前无任何费用。此案预计将在深圳市中级人民法院管辖。免费报名关注微公号“雷达Finance”(雷助码：08)进行索赔登记。获赔前无任何费用。

资料显示，赛为智能前身为深圳市赛为实业有限公司。根据公司2008年7月5日董事会决议和2008年7月20日《深圳市赛为智能股份有限公司发起人协议》，公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司，变更后的注册资本为人民币6,000.00万元。经中国证券监督管理委员会证监许可［2009］1460号文核准，公司于2010年1月12日公开发行2,000万股人民币普通股。